601059信達證券首次公開發行股票網上發行申購情況及中簽率通告

　　信達證券股份有限公司（以下簡稱“信達證券”、“發行人”或“公司”）首次公開發行不超過324，300，000股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發行”）的申請已獲中國證券監督管委會證監許可〔2022〕3121號文核準。本次發行采用網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發行”）與網上向持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證達到一定市值的社會公眾投資者定價發行（以下簡稱“網上發行”）相結合的方式進行。

　　發行人與保薦機構（聯席主承銷商）中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構（聯席主承銷商）”或“中信建投證券”）、聯席主承銷商中泰證券股份有限公司（以下簡稱“中泰證券”）（中信建投證券和中泰證券以下合稱“聯席主承銷商”）協商確定本次發行股份數量為324，300，000股，全部為公開發行新股，公司股東不進行公開發售股份�；負軝C制啟動前，網下初始發行數量為227，010，000股，占本次發行總量的70.00%；網上初始發行數量為97，290，000股，占本次發行總量的30.00%。本次發行價格為人民幣8.25元/股。

　　信達證券于2023年1月16日（T日）通過上海證券交易所交易系統網上定價初始發行“信達證券”A股324，300，000股。

　　一、網上申購情況及網上發行初步中簽率

　　根據上海證券交易所提供的數據，本次網上發行有效申購戶數為10，121，559戶，有效申購股數為199，013，458，000股，網上發行初步中簽率為0.04888614%。配號總數為199，013，458個，號碼范圍為100，000，000，000-100，199，013，457。

　　二、回撥機制實施、發行結構及網上發行最終中簽率

　　根據《信達證券股份有限公司首次公開發行股票發行通告》公布的回撥機制，由于網上初步有效申購倍數為 2，045.57 倍，高于 150 倍，發行人和聯席主承銷商啟動回撥機制，將本次發行股份的 60.00%由網下回撥至網上。

　　回撥后，網下最終發行數量為 32，430，000 股，占本次發行總量的 10.00%；網上最終發行數量為 291，870，000 股，占本次發行總量的 90.00%�；負軝C制啟動后，網上發行最終中簽率為 0.14665842%。