688484南芯科技首次公開發行股票并在科創板上市網上發行申購情況及中簽率通告

　　上海南芯半導體科技股份有限公司（以下簡稱“南芯科技”、“發行人”或“公司”）首次公開發行人民幣普通股（A 股）并在科創板上市（以下簡稱“本次發行”）的申請已經上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創板股票上委會審議通過，并已經中國證券監督管委會證監許可〔2023〕365 號文同意注冊。

　　本次發行采用向參與配售的投資者定向配售、網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發行”）、網上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行（以下簡稱“網上發行”）相結合的方式進行。

　　中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”、“保薦人（主承銷商）”）擔任本次發行的保薦人（主承銷商）。發行人與保薦人（主承銷商）協商確定本次發行股份數量為 6，353.00 萬股。本次發行初始配售數量為 952.9500 萬股，占本次發行總數量的 15.00%，參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時間內足額匯至保薦人（主承銷商）指定的銀行賬戶。依據本次發行價格確定的最終配售數量為452.9384萬股，占發行總規模的 7.13%。初始配售股數與最終配售股數的差額 500.0116萬股回撥至網下發行。

　　配售回撥后，網上網下回撥機制啟動前，網下發行數量為 4，820.0616 萬股，占扣除最終配售數量后發行數量的 81.70%；網上發行數量為 1，080.0000萬股，占扣除最終配售數量后發行數量的 18.30%；最終網上、網下發行合計數量為本次發行總數量扣除最終配售數量，共 5，900.0616 萬股。網上及網下最終發行數量將根據回撥情況確定。

　　本次發行價格為 39.99 元/股。發行人于 2023 年 3 月 24 日（T 日）通過上交所交易系統網上定價初始發行“南芯科技”A 股 1，080.0000 萬股。

　　一、網上申購情況及網上初步中簽率

　　根據上交所提供的數據，本次網上發行有效申購戶數為 4，014，946 戶，有效申購股數為 36，285，697，500 股，網上發行初步中簽率為 0.02976379%。配號總數為 72，571，395 個，號碼范圍為 100，000，000，000-100，072，571，394。

　　二、回撥機制實施、發行結構及網上發行最終中簽率

　　根據《上海南芯半導體科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市發行通告》公布的回撥機制，由于本次網上發行初步有效申購倍數約為 3，359.79倍，超過 100 倍，發行人和保薦人（主承銷商）啟動回撥機制，對網下、網上發行的規模進行調節，將扣除最終配售部分后本次公開發行股票數量的10%（向上取整至 500 股的整數倍，即 590.0500 萬股）股票由網下回撥至網上。回撥機制啟動后，網下最終發行數量為 4，230.0116 萬股，占扣除最終配售數量后發行數量的 71.69%；網上最終發行數量為 1，670.0500 萬股，占扣除最終配售數量后發行數量的 28.31%。回撥機制啟動后，網上發行最終中簽率為0.04602502%。