688484南芯科技首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果通告

　　上海南芯半導(dǎo)體科技股份有限公司（以下簡稱“南芯科技”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在科創(chuàng)板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創(chuàng)板股票上委會(huì)審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管委會(huì)證監(jiān)許可〔2023〕365 號(hào)文同意注冊(cè)。

　　本次發(fā)行采用向參與配售的投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）、網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

　　中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”、“保薦人（主承銷商）”）擔(dān)任本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）。

　　發(fā)行人與保薦人（主承銷商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 6，353.00 萬股，全部為公開發(fā)行新股，公司股東不進(jìn)行公開發(fā)售股份。其中初始配售數(shù)量為952.95萬股，占發(fā)行總規(guī)模的 15.00%，參與配售的投資者承諾的認(rèn)購資金已于法定時(shí)間內(nèi)足額匯至保薦人（主承銷商）指定的銀行賬戶。依據(jù)本次發(fā)行價(jià)格確定的最終配售數(shù)量為 452.9384 萬股，占發(fā)行總規(guī)模的 7.13%。初始配售股數(shù)與最終配售股數(shù)的差額500.0116 萬股回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

　　配售回?fù)芎螅�網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為4，820.0616 萬股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 81.70%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為 1，080.0000 萬股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 18.30%；最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計(jì)數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)量扣除最終配售數(shù)量，共5，900.0616 萬股。

　　本次發(fā)行價(jià)格為 39.99 元/股。發(fā)行人于 2023 年 3 月 24 日（T 日）通過上交所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)初始發(fā)行“南芯科技”A 股1，080.00 萬股。

　　根據(jù)《上海南芯半導(dǎo)體科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行安排及初步詢價(jià)通告》（以下簡稱“《發(fā)行安排及初步詢價(jià)通告》”）和《上海南芯半導(dǎo)體科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》（以下簡稱“《發(fā)行通告》”）公布的回?fù)軝C(jī)制，由于本次網(wǎng)上發(fā)行初步有效申購倍數(shù)約為3，359.79倍，高于100 倍，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)，將扣除最終配售部分后本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 10%（向上取整至 500 股的整數(shù)倍，即 590.0500 萬股）股票由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上。回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為4，230.0116 萬股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的71.69%，其中網(wǎng)下無鎖定期部分最終發(fā)行股票數(shù)量為 3，806.5903 萬股，網(wǎng)下有鎖定期部分最終發(fā)行股票數(shù)量為 423.4213 萬股；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 1，670.0500 萬股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 28.31%。回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.04602502%。

　　發(fā)行人和保薦人（主承銷商）已于 2023 年 3 月 27 日（T+1 日）上午在上海市浦東新區(qū)浦東南路 528 號(hào)上海證券大廈北塔 707 室進(jìn)行本次發(fā)行網(wǎng)上申購的搖號(hào)抽簽儀式。搖號(hào)儀式按照公開、公平、公正的原則進(jìn)行，搖號(hào)過程及結(jié)果已經(jīng)由上海 市東方公證處公證。中簽結(jié)果如下：

　　末尾位數(shù) 中簽號(hào)碼

　　末“4”位數(shù) 6661，9161，4161，1661

　　末“5”位數(shù) 63215，83215，43215，23215，03215，74920

　　末“7”位數(shù) 3092231，8092231

　　末“8”位數(shù) 47342100，37291520，12640939，6790194，41280797

　　凡參與網(wǎng)上發(fā)行申購南芯科技股票的投資者持有的申購配號(hào)尾數(shù)與上述號(hào)碼相同的，則為中簽號(hào)碼。中簽號(hào)碼共有 33，401 個(gè)，每個(gè)中簽號(hào)碼只能認(rèn)購 500 股南芯科技股票。