001286陜西能源：首次公開發(fā)行股票并在主板上市網(wǎng)上申購情況及中簽率通告

　　陜西能源投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“陜西能源”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）并在主板上市的申請(qǐng)已經(jīng)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）上市審委會(huì)審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管委會(huì)同意注冊(cè)（證監(jiān)許可〔2023〕587 號(hào)）。

　　發(fā)行人與聯(lián)席保薦人（聯(lián)席主承銷商）中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”）以及西部證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“西部證券”）（“中信證券”“西部證券”以下合稱“聯(lián)席主承銷商”）協(xié)商確定的發(fā)行價(jià)格為 9.60 元/股。

　　本次發(fā)行價(jià)格未超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金、全國社�；�金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金、符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理法》等法定的保險(xiǎn)資金和合格境外投資者資金報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值。

　　本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）及網(wǎng)上向持有深圳市場(chǎng)非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

　　網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為 52，500.00 萬股，占本次公開發(fā)行數(shù)量的 70.00%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為 22，500.00 萬股，占本次公開發(fā)行數(shù)量的 30.00%，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)網(wǎng)上、網(wǎng)下回?fù)芮闆r確定。

　　一、網(wǎng)上申購情況

　　聯(lián)席主承銷商根據(jù)深圳證券交易所提供的數(shù)據(jù)，對(duì)本次網(wǎng)上發(fā)行的申購情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為 11，900，467 戶，有效申購股數(shù)為282，754，997，500 股，配號(hào)總數(shù)為 565，509，995 個(gè)，配號(hào)起始號(hào)碼為 000000000001，截止號(hào)碼為 000565509995。

　　二、回?fù)軝C(jī)制實(shí)施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行中簽率

　　根據(jù)《陜西能源投資股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在主板上市發(fā)行通告》公布的回?fù)軝C(jī)制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)為 1，256.68888 倍，高于 100倍，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，將本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 40%（即 30，000.00 萬股）由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上�；�?fù)芎�，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 22，500.00萬股，占本次公開發(fā)行數(shù)量的 30.00%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 52，500.00 萬股，占本次公開發(fā)行數(shù)量的 70.00%�；�?fù)芎蟊敬尉W(wǎng)上發(fā)行的中簽率為 0.1856731109%，申購倍數(shù)為 538.58095 倍。