001286陜西能源：首次公開發行股票并在主板上市網上申購情況及中簽率通告

　　陜西能源投資股份有限公司（以下簡稱“陜西能源”、“發行人”或“公司”）首次公開發行人民幣普通股（A 股）（以下簡稱“本次發行”）并在主板上市的申請已經深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）上市審委會審議通過，并已經中國證券監督管委會同意注冊（證監許可〔2023〕587 號）。

　　發行人與聯席保薦人（聯席主承銷商）中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）以及西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”）（“中信證券”“西部證券”以下合稱“聯席主承銷商”）協商確定的發行價格為 9.60 元/股。

　　本次發行價格未超過剔除最高報價后網下投資者報價的中位數和加權平均數以及剔除最高報價后通過公開募集方式設立的證券投資基金、全國社保基金、基本養老保險基金、企業年金基金和職業年金基金、符合《保險資金運用管理法》等法定的保險資金和合格境外投資者資金報價中位數和加權平均數的孰低值。

　　本次發行采用網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發行”）及網上向持有深圳市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行（以下簡稱“網上發行”）相結合的方式進行。

　　網上網下回撥機制啟動前，網下初始發行數量為 52，500.00 萬股，占本次公開發行數量的 70.00%；網上初始發行數量為 22，500.00 萬股，占本次公開發行數量的 30.00%，網上及網下最終發行數量將根據網上、網下回撥情況確定。

　　一、網上申購情況

　　聯席主承銷商根據深圳證券交易所提供的數據，對本次網上發行的申購情況進行了統計，本次網上發行有效申購戶數為 11，900，467 戶，有效申購股數為282，754，997，500 股，配號總數為 565，509，995 個，配號起始號碼為 000000000001，截止號碼為 000565509995。

　　二、回撥機制實施、發行結構及網上發行中簽率

　　根據《陜西能源投資股份有限公司首次公開發行股票并在主板上市發行通告》公布的回撥機制，由于網上初步有效申購倍數為 1，256.68888 倍，高于 100倍，發行人和聯席主承銷商啟動回撥機制，將本次公開發行股票數量的 40%（即 30，000.00 萬股）由網下回撥至網上。回撥后，網下最終發行數量為 22，500.00萬股，占本次公開發行數量的 30.00%；網上最終發行數量為 52，500.00 萬股，占本次公開發行數量的 70.00%。回撥后本次網上發行的中簽率為 0.1856731109%，申購倍數為 538.58095 倍。