688433華曙高科首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　湖南華曙高科技股份有限公司（以下簡稱“華曙高科”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）并在科創(chuàng)板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創(chuàng)板股票上委會審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管委會同意注冊（證監(jiān)許可〔2023〕421號）。

　　本次發(fā)行采用向參與配售的投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。

　　西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”或“保薦人（主承銷商）”）擔任本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）。

　　發(fā)行人與保薦人（主承銷商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為4，143.2253萬股。本次發(fā)行初始配售數(shù)量為621.4838萬股，占本次發(fā)行總數(shù)量的15.00%。參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時間內(nèi)匯至保薦人（主承銷商）指定的銀行賬戶。本次發(fā)行最終配售數(shù)量為422.7057萬股，約占本次發(fā)行總數(shù)量的10.20%，最終配售數(shù)量與初始配售數(shù)量的差額198.7781萬股將回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　配售回撥后，網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為3，016.2196萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的81.07%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為704.3000萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的18.93%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計數(shù)量為3，720.5196萬股，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回撥情況確定。

　　本次發(fā)行價格為26.66元/股。發(fā)行人于2023年4月4日（T日）通過上交所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價初始發(fā)行“華曙高科”A股704.3000萬股。

　　一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

　　根據(jù)上交所提供的數(shù)據(jù)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為3，753，470戶，有效申購股數(shù)為23，857，037，500股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為0.02952169%。配號總數(shù)為47，714，075個，號碼范圍為100，000，000，000-100，047，714，074。

　　二、回撥機制實施、發(fā)行結(jié)構及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

　　根據(jù)《湖南華曙高科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于本次網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)為3，387.3403倍，超過100倍，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）啟動回撥機制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進行調(diào)節(jié)，將扣除最終配售部分后本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%（向上取整至500股的整數(shù)倍，即372.1000萬股）由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上。

　　回撥機制啟動后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為2，644.1196萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的71.07%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為1，076.4000萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的28.93%�；負軝C制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.04511876%。