688458美芯晟首次公開發行股票并在科創板上市網下初步配售結果及網上中簽結果通告

　　美芯晟科技（北京）股份有限公司（以下簡稱“美芯晟”、“發行人”或“公司”）首次公開發行人民幣普通股（A 股）并在科創板上市（以下簡稱“本次發行”）的申請已經上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創板股票上委會審議通過，并已經中國證券監督管委會同意注冊（證監許可〔2023〕521 號）。

　　本次發行采用向參與配售的投資者定向配售、網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發行”）、網上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行（以下簡稱“網上發行”）相結合的方式進行。

　　中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”、“保薦人（主承銷商）”）擔任本次發行的保薦人（主承銷商）。

　　發行人與保薦人（主承銷商）協商確定本次發行股份數量為 2，001.00 萬股，全部為公開發行新股，公司股東不進行公開發售股份。其中初始配售數量為100.05萬股，占發行總數量的5.00%，參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時間內足額匯至保薦人（主承銷商）指定的銀行賬戶。依據本次發行價格確定的最終配售數量為80.00 萬股，占發行總數量的4.00%。初始配售股數與最終配售股數的差額20.05 萬股回撥至網下發行。

　　配售回撥后，網上網下回撥機制啟動前，網下發行數量為 1，350.75 萬股，占扣除最終配售數量后發行數量的70.31%；網上發行數量為570.25 萬股，占扣除最終配售數量后發行數量的 29.69%；最終網下、網上發行合計數量為本次發行總數量扣除最終配售數量，共1，921.00 萬股。

　　本次發行價格為 75.00 元/股。發行人于 2023 年 5 月 11 日（T 日）通過上交所交易系統網上定價初始發行“美芯晟”A 股570.25 萬股。

　　根據《美芯晟科技（北京）股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市發行安排及初步詢價通告》（以下簡稱“《發行安排及初步詢價通告》”）和《美芯晟科技（北京）股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市發行通告》（以下簡稱“《發行通告》”）公布的回撥機制，由于本次網上發行初步有效申購倍數約為3，083.06倍，高于100 倍，發行人和保薦人（主承銷商）啟動回撥機制，對網下、網上發行的規模進行調節，將扣除最終配售部分后本次公開發行股票數量的 10%（向上取整至 500 股的整數倍，即 192.10 萬股）股票由網下回撥至網上。回撥機制啟動后，網下最終發行數量為 1，158.65 萬股，占扣除最終配售數量后發行數量的60.31%，其中網下無鎖定期部分最終發行股票數量為 1，042.4817 萬股，網下有鎖定期部分最終發行股票數量為116.1683 萬股；網上最終發行數量為762.35 萬股，占扣除最終配售數量后發行數量的 39.69%。回撥機制啟動后，網上發行最終中簽率為0.04336173%。