688593新相微首次公開發行股票并在科創板上市網下初步配售結果及網上中簽結果通告

　　上海新相微電子股份有限公司（以下簡稱“新相微”、“發行人”或“公司”）首次公開發行人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發行”）并在科創板上市的申請已經上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創板上委會審議通過，并已經中國證券監督管委會同意注冊（證監許可〔2023〕731號）。

　　中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”或“保薦人（主承銷商）”）擔任本次發行的保薦人（主承銷商）。

　　本次發行采用向參與配售的投資者定向配售、網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發行”）和網上向持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行（以下簡稱“網上發行”）相結合的方式進行。

　　發行人和保薦人（主承銷商）協商確定本次公開發行股票數量為9，190.5883萬股。發行股份約占公司發行后總股本的20.00%，全部為公開發行新股，不設老股轉讓。本次發行后公司總股本為45，952.9412萬股。

　　本次發行初始配售發行數量為1，838.1176萬股，約占本次發行數量的20.00%。參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時間內全部匯至保薦人（主承銷商）指定的銀行賬戶。依據發行價格確定的最終配售數量為1，838.1176萬股，約占發行總數量的20.00%，因最終配售數量與初始數量相同，未向網下進行回撥。

　　配售回撥后，網下網上回撥機制啟動前，網下發行數量為5，882.0207萬股，約占扣除最終配售數量后發行數量的80.00%。網上初始發行數量為1，470.4500萬股，約占扣除最終配售數量后發行數量的20.00%。

　　本次發行價格為人民幣11.18元/股。

　　根據《上海新相微電子股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市發行安排及初步詢價通告》（以下簡稱“《發行安排及初步詢價通告》”）、《上海新相微電子股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市發行通告》（以下簡稱“《發行通告》”）公布的回撥機制，由于網上初步有效申購倍數約為2，874.55倍，高于100倍，發行人和保薦人（主承銷商）啟動回撥機制，將扣除最終配售部分后本次公開發行股票數量的10.00%（向上取整至500股的整數倍，即7，352，500股）從網下回撥至網上發行。