【10月13日財經日歷】天元智能公布網上發行中簽率

　　江蘇天元智能裝備股份有限公司（以下簡稱“天元智能”“發行人”或“公司”）首次公開發行人民幣普通股（A 股）并在主板上市（以下簡稱“本次發行”）的申請已于 2023 年 6 月 29 日經上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）上委會審議通過，并已經中國證券監督管委會同意注冊（證監許可〔2023〕1702 號）。

　　東海證券股份有限公司擔任本次發行的保薦人（聯席主承銷商），國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”）擔任本次發行的聯席主承銷商。

　　本次發行采用網下向符合條件的網下投資者詢價配售（以下簡稱“網下發行”）與網上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行（以下簡稱“網上發行”）相結合的方式進行。

　　本次發行不安排配售。

　　發行人和聯席主承銷商協商確定本次公開發行股份的數量為 5，357.84 萬股。網上網下回撥機制啟動前，網下初始發行數量為 3，214.74 萬股，占本次發行總量的 60.00%；網上初始發行數量為 2，143.10 萬股，占本次發行總量的 40.00%。網上及網下最終發行數量將根據回撥情況確定。

　　本次發行價格為人民幣 9.50 元/股。發行人于 2023 年 10 月 12 日（T 日）通過上交所交易系統網上定價初始發行“天元智能”股票 2，143.10 萬股。

　　一、網上申購情況及網上發行初步中簽率

　　根據上海證券交易所提供的數據，本次網上發行有效申購戶數為 8，109，987戶，有效申購股數為 87，876，321，000 股。網上發行初步中簽率為 0.02438768%。配號總數為 175，752，642 個，號碼范圍為 100，000，000，000-100，175，752，641。

　　二、回撥機制實施、發行結構及網上發行最終中簽率

　　根據《江蘇天元智能裝備股份有限公司首次公開發行股票并在主板上市發行通告》公布的回撥機制，由于本次網上發行初步有效申購倍數約為 4，100.43 倍，超過 100 倍，發行人和聯席主承銷商啟動回撥機制，對網下、網上發行的規模進行調節，將本次公開發行股票數量的 40%（向上取整至 500 股的整數倍，即2，143.15 萬股）從網下回撥至網上。

　　回撥機制啟動后：網下最終發行數量為 1，071.59 萬股，占本次發行數量的20%；網上最終發行數量為 4，286.25 萬股，占本次發行數量的 80%。回撥機制啟動后，網上發行最終中簽率為 0.04877594%。

　　三、網上搖號抽簽

　　發行人與聯席主承銷商將定于 2023 年 10 月 13 日（T+1 日）上午在上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈北塔707室進行本次發行網上申購搖號抽簽儀式，并將于 2023 年 10 月 16 日（T+2 日）在上交所網站上公布網上搖號中簽結果。